業務介紹

根據公司法、合同法及深圳市政府2002年31号文件等有關規定,深圳聯合産權交易所為非上市公司的股權(包括二級股東的股權)、創投基金份額、衆籌份額等權益類産品提供登記托管服務,包括股東名冊管理、股權過戶及質押登記、權益分派等、存管、交易、結算、交割等服務。


我所于2002年創建并系統性完善了非上市股份公司托管業務規則制度,并在國内率先實現了與工商登記管理部門的數據實現有效銜接。并探索創投基金、衆籌份額、契約式基金等權益登記托管制度,建立了成熟的登記托管服務體系。


截至2016年9月底,累計登記托管非上市股份公司1000多家,累計培育上市公司76家,借殼上市5家,上市公司并購15家,新三闆挂牌62家,實現直接融資2500億元,間接融資約1600億元。

 

 
業務辦理導航
業務辦理導航 登記托管 交易過戶 增資 回購及減資 其他過戶 質押及解除質押 經營托管

 
初始登記托管

非上市股份公司申請股份初始登記托管的材料

非上市股份公司
股份初始登記托管文件清單

備注

1 申請股份登記托管公司法定代表人簽署的《非上市股份公司股份初始登記托管申請書》 原件
2 申請股份登記托管公司營業執照複印件 加蓋公章,并核對原件
3 企業信用信息查詢單(含基本情況、股東情況、成員情況、變更情況、股份質押、司法凍結情況等) 加蓋公章
4 申請股份登記托管公司組織機構代碼證、稅務登記證 加蓋公章,并核對原件
5 申請登記托管股份公司同意到深圳聯合産權交易所辦理登記托管的股東大會決議(深圳本地企業無須提 供)  
6 申請登記托管股份公司章程複印件 加蓋公章,并核對原件
7 申請登記托管股份公司基本信息登記表 加蓋公章
8 申請登記托管股份公司董事、監事及高級管理人員信息登記表 加蓋公章
9 申請股份登記托管公司法定代表人身份證複印件 加蓋公章
10 受托人身份證複印件 加蓋公章,并核對原件
11 各股東有效證、照  
12 董事、監事及高級管理人員的有效證件複印件  
13 股東開戶信息表  
14 非上市股份有限公司股份登記托管合同 一式兩份
15 聯交所認可的律師事務所出具的确認股份法律意見書(股份清晰的深圳本地企業除外) 原件
16 聯交所根據業務情況要求的其他文件  

 


 
交易過戶

非上市股份公司股份轉讓過戶業務的材料

非上市股份公司
股份轉讓過戶文件清單
備注
轉受讓雙方共同提交 1 轉讓方和受讓方共同簽署的《非上市股份公司股份轉讓過戶申請書》 面簽
2 轉讓方和受讓方共同簽署的股份轉讓協議書 面簽,收取原件一份
3 标的公司的企業信用信息查詢單(含基本情況、股東情況、成員情況、變更情況、質押
情況、司法凍結情況等,一周内)
加蓋标的公司公章
4 授權委托書及受托人身份證複印件(核對原件) 《非上市股份公司股份
轉讓過戶申請書》内
5 聯交所根據業務情況要求的其他文件  
 
轉讓方所需文件 1 企業法人或其他組織的營業執照複印件或相關主體資格證明 轉讓方若為企業法人
或其他經濟組織所有
文件均加蓋轉讓方公章
2 企業信用信息查詢單(近一周内)
3 股東(大)會/董事會/投資決策委員會/總經理辦公會等相應決策機構同意轉讓的
決議或者決定(原件)
4 法定代表人證明書、法定代表人身份證複印件
5 授權委托書及受托人身份證複印件(核對原件)
6 聯交所根據業務情況要求的其他文件
1 自然人身份證複印件(核對原件) 轉讓方若為自然人
2 聯交所根據業務情況要求的其他文件

 

受讓方所需文件 1 企業法人或其他組織的營業執照複印件或相關主體資格證明和《(法人或其他組織)
股東開戶信息表》
受讓方若為企業法人或
其他經濟組織所有文件
均加蓋受讓方公章
2 企業信用信息查詢單(近一周内)
3 股東(大)會/董事會/投資決策委員會/總經理辦公會等相應決策機構同意受讓的決議
或者決定(原件)
4 法定代表人證明書、法定代表人身份證複印件
5 授權委托書及受托人身份證複印件(核對原件)
6 聯交所根據業務情況要求的其他文件
1 自然人身份證複印件(核對原件)和《(自然人)股東開戶信息表》 受讓方若為自然人
2 聯交所根據業務情況要求的其他文件

 


 
增資

非上市股份公司增資登記的材料如下:

非上市股份有限公司 備注
增資登記文件清單
1 拟增資股份公司法定代表人簽署的《非上市股份公司增資登記申請書》 原件
2 拟增資股份公司同意增資的股東大會決議或決定 原件
3 公司出具的股東出資證明書 原件,并加蓋公章
4 《托管企業基本情況登記表》 加蓋公章
5 新股東的相關證、照及開戶信息表 法人或其他組織股東提交營業執照複印件或相關主體資格證明(加蓋公司
印章)及《(法人或其他組織)股東開戶信息表》
公司蓋章确認與原件一
自然人股東提交身份證複印件(公司蓋章确認與原件一緻)及《(自然人
)股東開戶信息表》
6 增資後的公司章程或者章程修正案 原件,并加蓋公章
7 聯交所根據業務情況要求的其他文件  

 


 
回購及減資

非上市股份公司股份回購的材料

非上市股份公司
股份回購文件清單
備注
标的公司所需文件 1 股份公司法定代表人簽署的《非上市股份公司股份回購申請書》 原件
2 股份公司同意回購的股東大會決議或決定 原件
3 股份回購協議書(原件一份) 由标的公司與被回購
方共同面簽

 

被回購方所需文件 1 企業法人或其他組織的營業執照複印件或相關主體資格證明 被回購方若為企業法
人或其他經濟組織所
有文件均加蓋被回購
方公章
2 企業信用信息查詢單(近一周内)
3 股東(大)會/董事會/投資決策委員會/總經理辦公會等相應決策機構同意被回購的決議或者
決定(原件)
4 法定代表人證明書、法定代表人身份證複印件
5 授權委托書及受托人身份證複印件(核對原件)
6 聯交所根據業務情況要求的其他文件
1 自然人身份證複印件(核對原件) 被回購方若為自然人
2 聯交所根據業務情況要求的其他文件

 

 

非上市股份公司股份減資的材料

非上市股份公司
股份減資文件清單
備注
1 工商減資備案回執 複印件加蓋股份公司公章

 

 


 
其他過戶

非上市股份公司股份繼承過戶的材料

非上市股份公司 備注
股份繼承過戶文件清單
1 遺産繼承公證書(應寫明被繼承人名下的遺産情況,繼承人情況及遺産分配情況等内容)或者人民法院 判決書或調解書 原件
2 若有放棄繼承權的繼承人,應出具經公證的放棄繼承權聲明書 原件
3 繼承人的身份證複印件 核對原件
4 繼承人的自然人股東開戶信息表  
5 聯交所根據業務情況要求的其他文件  

 

非上市股份公司股份司法過戶的材料

非上市股份公司 備注
股份司法過戶文件清單
1 民事裁定書 原件
2 協助執行通知書

原件

3 執行人員的相關證件複印件  
4 新股東的相關證、照及開戶信息表  
5 聯交所根據業務情況要求的其他文件  

 

非上市股份公司行政劃撥類股權過戶業務的材料
1、轉受讓方提交的文件參考“非上市股份公司股份交易過戶業務指南”
2、有權處分該股份的機構的轉讓決定(如果有資産管理部門的批文、股東會決議、董事會決議等)
3、國有鑒證業務所需文件
4、聯交所根據業務情況要求的其他文件



 
質押設立、質押變更及解除質押

非上市股份公司股份出質設立的材料

非上市股份公司
股份出質設立文件清單
備注
出質人與質權人共同提交 1 出質人和質權人簽字或蓋章的《非上市股份公司股份出質設立(變更、注銷)登記申請書》  
2 出質人和質權人共同簽署的股份質押協議書或含有股份質押條款的其他合同文本原件 原件
3 股份出質設立登記授權委托書及經辦人身份證複印件 核對身份證原件
4 關于同意股份質押登記的股東大會決議或者其他相關文件(公司章程對股份處置有特别規定
的企業提供)

 

5 聯交所根據業務情況要求的其他文件  

 

出質人所需文件 1 企業法人或其他組織的營業執照複印件或相關主體資格證明 出質人若為企業法
人或其他經濟組織
所有文件均加蓋出
質人公章
2 企業信用信息查詢單(近一周内)
3 股東(大)會/董事會/投資決策委員會/總經理辦公會等相應決策機構同意出質的決議或者
決定(原件)
4 法定代表人證明書、法定代表人身份證複印件
5 聯交所根據業務情況要求的其他文件
1 自然人身份證複印件(核對原件) 出質人若為自然人
2 聯交所根據業務情況要求的其他文件

 

質權人所需文件 1 企業法人或其他組織的營業執照複印件或相關主體資格證明 質權人若為企業法
人或其他經濟組織
所有文件均加蓋質
權方公章

 

2 企業信用信息查詢單(近一周内)
3 股東(大)會/董事會/投資決策委員會/總經理辦公會等相應決策機構同意質押的決議
或者決定(非金融業企業提供,原件一份)
金融許可證複印件(銀行或非銀行金融機構提供)
4 法定代表人證明書、法定代表人身份證複印件
5 聯交所根據業務情況要求的其他文件
1 自然人身份證複印件(核對原件) 質權人若為自然人
2 聯交所根據業務情況要求的其他文件

 

 

非上市股份公司股份出質變更的材料

非上市股份公司
股份出質變更文件清單
備注
出質人與質權人共同提交 1 出質人和質權人簽字或蓋章的《非上市股份公司股份出質設立(變更、注銷)登記申請書》  
2 有關登記事項變更的證明文件。屬于出質股份數額變更的,提交質權合同修正案或者補充合
同;屬于出質人、質權人姓名(名稱)或者出質股份所在公司名稱更改的,提交姓名或者名
稱更改的證明文件和更改後的主體資格證明或者自然人身份證明複印件
 
3 股份出質變更登記授權委托書及經辦人身份證複印件 核對身份證原件   
4 關于同意股份質押登記的股東大會決議或者其他相關文件(公司章程對股份處置有特别規定
的企業提供)

 

5 聯交所根據業務情況要求的其他文件  

 

非上市股份公司股份出質注銷的材料

非上市股份有限公司
股份出質注銷文件清單
備注
出質人與質權人共同提交 1 出質人和質權人簽字或蓋章的《非上市股份公司股份出質設立(變更、注銷)登記申請書》  
2 出質人和質權人簽署的解除質押協議或者質權人同意解除質押的證明文件 原件
3 股份出質注銷登記授權委托書   
4 受托人身份證複印件 核對身份證原件   
5 聯交所根據業務情況要求的其他文件  

 



 
經營權托管

非上市股份公司股份經營權托管登記業務的材料

非上市股份公司
股份托管經營文件清單
備注
委托人與受托人雙方共同提交 1 轉讓方和受讓方共同簽署的《非上市股份公司股份經營權托管登記申請書》 面簽
2 授權委托書及受托人身份證複印件 加蓋公章,并核對
原件
3 委托經營方和受委托經營方共同簽署的股份經營權托管協議或含有股份托管經營條款的
其他合同文本原件
原件
4 托管企業關于同意股份經營權托管的股東大會決議或者決定(公司章程對股份處置有特
别規定的企業提供)
 
5 聯交所根據業務情況要求的其他文件  

 

委托人所需文件 1 企業法人或其他組織的營業執照複印件或相關主體資格證明 委托人若為企業法
人或其他經濟組織
所有文件均加蓋委
托人公章
2 企業信用信息查詢單(近一周内)
3 股東(大)會/董事會/投資決策委員會/總經理辦公會等相應決策機構同意辦理股份經營
權托管登記的決議或者決定(原件)
4 法定代表人證明書、法定代表人身份證複印件
5 授權委托書及受托人身份證複印件(核對原件)
6 聯交所根據業務情況要求的其他文件
1 自然人身份證複印件(核對原件) 委托人若為自然人
2 聯交所根據業務情況要求的其他文件

 

受托人所需文件 1 企業法人或其他組織的營業執照複印件或相關主體資格證明和《(法人或其他組織)
股東開戶信息表》
受托人若為企業法
人或其他經濟組織
所有文件均加蓋受
托人公章
2 企業信用信息查詢單(近一周内)
3 股東(大)會/董事會/投資決策委員會/總經理辦公會等相應決策機構同意辦理股份經
營權托管登記的決議或者決定(原件)
4 法定代表人證明書、法定代表人身份證複印件
5 授權委托書及受托人身份證複印件(核對原件)
6 聯交所根據業務情況要求的其他文件
1 自然人身份證複印件(核對原件) 受托人若為自然人
2 聯交所根據業務情況要求的其他文件

 

 


 

 
業務收費标準

(一)免收托管業務基本收費包括初始登記費、登記托管年費、托管公告費、開戶信息服務費。

(二)交易類變更登記,包括股份轉讓過戶、回購、财産分割等情形,業務收費标準(按交易類變更登記合同标的額向雙方分别收取)如下:

合同标的額 收費公式(單位:元)
标的額≤1000 萬元 (标的額 × 0.002) × 2(不低于 50 元)
1000 萬元<标的額≤5000 萬元 [(标的額 - 1000 萬)× 0.0015 + 20000]× 2
5000 萬元<标的額≤10000 萬元 [(标的額 - 5000 萬)× 0.001 + 80000]× 2
10000 萬元<标的額≤50000 萬元 [(标的額 - 10000 萬)× 0.0008 + 130000]× 2
标的額>50000 萬元 [(标的額 - 50000 萬)× 0.0005 + 450000]× 2
例:合同标的額 1500 萬元
收費如下:
[(1500萬元 - 1000 萬元)× 0.0015 + 20000元]× 2 =(500萬元 × 0.0015 + 20000元)× 2 = 55000元 計費原則:合同标的額低于股份面值的,按照股份面值計算;合同标的額高于股份面值的,按實際交易金額計算。

 

(三)非交易類變更登記,包括增資,繼承、遺贈,司法過戶及行政劃撥等情形,業務收費标準(按非交易類變更登記合同标的額向單方收取)如下:

合同标的額 收費公式(單位:元)
标的額≤1000 萬元 标的額 × 0.002 (不低于 50 元)
1000 萬元<标的額≤5000 萬元 (标的額 - 1000 萬)× 0.0015 + 20000
5000 萬元<标的額≤10000 萬元 (标的額 - 5000 萬)× 0.001 + 80000
10000 萬元<标的額≤50000 萬元 (标的額 - 10000 萬)× 0.0008 + 130000
标的額>50000 萬元 (标的額 - 50000 萬)× 0.0005 + 450000
例:合同标的額 1500 萬元
收費如下:
(1500萬元 - 1000 萬元)× 0.0015 + 20000元 = 500萬元 × 0.0015 + 20000元 = 27500元 計費原則:合同标的額低于股份面值的,按照股份面值計算;合同标的額高于股份面值的,按實際交易金額計算。

 

(四)股份出質登記業務收費标準(按出質合同标的額向單方收取)如下:

合同标的額 收費公式(單位:元)
标的額≤1000 萬元 (标的額 × 0.002) × 2(不低于 50 元)
1000 萬元<标的額≤5000 萬元 (标的額 - 1000 萬)× 0.0015 + 20000
5000 萬元<标的額≤10000 萬元 (标的額 - 5000 萬)× 0.001 + 80000
10000 萬元<标的額≤50000 萬元 (标的額 - 10000 萬)× 0.0008 + 130000
标的額>50000 萬元 (标的額 - 50000 萬)× 0.0005 + 450000
例:合同标的額 1500 萬元
收費如下:
(1500萬元 - 1000 萬元)× 0.0015 + 20000元 = 500萬元 × 0.0015 + 20000元  = 27500元 計費原則:合同标的額低于股份面值的,按照股份面值計算;合同标的額高于股份面值的,按實際交易金額計算。

 

(五)經營權托管登記業務收費标準(按經營權股份面值向交易雙方分别收取)如下:

合同标的額 收費公式(單位:元)
标的額≤1000 萬元 (标的額 × 0.002) × 2(不低于 50 元)
1000 萬元<标的額≤5000 萬元 [(标的額 - 1000 萬)× 0.0015 + 20000]× 2
5000 萬元<标的額≤10000 萬元 [(标的額 - 5000 萬)× 0.001 + 80000]× 2
10000 萬元<标的額≤50000 萬元 [(标的額 - 10000 萬)× 0.0008 + 130000]× 2
标的額>50000 萬元 [(标的額 - 50000 萬)× 0.0005 + 450000]× 2
例:合同标的額 1500 萬元
收費如下:
[(1500萬元 - 1000 萬元)× 0.0015 + 20000元]× 2 =(500萬元 × 0.0015 + 20000元)× 2 = 55000元 計費原則:合同标的額低于股份面值的,按照股份面值計算;合同标的額高于股份面值的,按實際交易金額計算。

 

(六)信息查詢和股份證明業務服務費為50元/次,但甲方及其股東信息查詢和股份證明業務不收費。

(七)原托管合同約定高于本收費标準,按本收費标準執行。  


業務材料下載
常見問題答疑
  • 1、非上市股份有限公司是不是一律要托管?且必須要在聯交所登記托管?有沒有規定一定要在哪家産權交易所托管?

    您好!根據市政府辦公會議紀要2000年154号文、深府函[2002]31号文以及深圳市工商局【2004】58号、【2004】127号文件的規定,深圳聯合産權交易所(原深圳國際高新技術産權交易所)是深圳市政府指定的非上市企業股權登記托管機構。在深圳市依法注冊的非上市企業應依照相關規定在本所辦理股權登記托管手續。

  • 2、如何查詢已托管企業信息

    您好!在本所網站http://www.sotcbb.com/ 業務導航-托管專題 可查詢已托管企業名稱 業務咨詢電話:0755-8635 8790

  • 3、辦理公司股權轉讓的流程及相關資料

    小林:您好!股權轉讓需根據被轉讓企業的性質不同,流程及資料均有異,具體請咨詢托管中心劉經理 0755-8635 8790。

  • 4、我想把公司的股權進行挂牌交易,登記時需要的費用是多少?

    貴公司是否是非上市股份有限公司,目前我們隻對非上市股份有限公司辦理托管登記手續,托管基本費用為2000公告費加每個股東100元開戶費。
    是否符合挂牌條件要看貴公司的基本情況,如有意向請來電咨詢0755-26569053

  • 5、我想查詢托管公司托管情況,以及托管公司在聯交所交易和轉讓如何辦理相關手續

    股權登記托管情況查詢暫時沒有開通網上查詢功能,若查詢貴公司有沒有在我所辦理托管登記手續,可直接來電26569053,辦理股份公司轉讓需要以辦理登記托管為前提,若該股份公司未辦理托管登記手續,請先行辦理股份登記托管手續,然後按照我所股份轉讓過戶要求的文件辦理轉讓手續,如果該股份公司已經在我所辦理托管登記手續,直接按照股份轉讓過戶申請書要求的文件資料辦理手續即可。

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業務辦理地址
業務辦理地點:深圳南山區沙河西路1809号深圳灣科技生态園一區2棟A座11樓

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